永修县税务局:开展内控自我评估 提高工作成效(税务局开展内部控制自我评估)

人民网-江西频道

近日,为进一步完善内控机制建设,提高内控工作成效,加强内控管理,永修县税务局积极开展了内控自我评估工作。

全面推进,突出重点。该局要求各主责部门进入内部控制监督平台对本部门2019年度至2020年上半年的内控工作进行自我评估。涉及主责部门多,覆盖业务面广,评估工作从制度、流程、管理贯穿税收行政执法的全过程。一是针对内控制度建设、应用软件使用、内部重大风险防控措施及成效、内控平台防控指标制定及疑点数据核查等几个方面进行自我评估,重点关注政策规定不清、责任划分不明、部门衔接不畅、信息化不畅通等带来的风险事项及时进行处理。二是加强对税收法制、征收管理、纳税服务、人事管理、财务管理、政府采购和政务管理等流程进一步梳理核查评估,完善操作手册,提高基层税务机关和工作人员的可操作性。三是针对平台出现频率较多的疑点,要督促各业务部门和税源管理分局及时规范执法,修正错误操作,严防严控,减少疑点数据出现次数,对于能及时调整的疑点减少内控平台陈述申辩率。

统筹兼顾、持续改进。各主责部门均从自身业务角度开展评估,紧密联系日常实际工作,共提出制度问题1条、流程问题8条、管理问题2条,收集到对内控主责部门建议5条,对内控管理部门建议3条,对基层分局建议3条,问题建议覆盖了内控工作的各个方面,评估过程中还加强了对各主责部门一对一辅导解决。一是及时下发任务,上下快速处置,如对未按规定办理注销登记的情况,进一步明确注销税务登记各流转环节在各工作岗位中的流转时间,按照时间要求进行工作流转确保疑点数据处置到位。二是对内控平台推送的减税降费未落实及超期退税等疑点数据,全面核查,要求各岗位人员每个工作日进入平台,时时关注内控平台风险数据,针对内控平台推送的疑点数据,及时作出应对措施,确保疑点数据处置到位、避免出现执法过错数据信息。三是强化业务技能提高。加大对内控平台操作培训和干部职工的税收业务学习辅导的力度,由法制股牵头,组织各部门内控岗人员互相交流觉习,到各基层实地辅导工作人员使用内控平台,做到尽量不出问题或发现问题能快速纠正。

完善职责,提高成效。在自我评估过程中,进一步完善了岗位职责,明确了各股室、分局负责人为内控平台管理的第一责任人,加大督查问责力度。督促各部门工作人员工作期间按时进入内控平台察看了解,发现问题及时纠正。县局定期组织检查,及时通报检查结果并纳入绩效严格考核,对出现过错行为的严格追责。

此次自我评估工作有效降低了税收执法风险,充分发挥了执法督察服务税收中心工作的作用。

(吕玲俐 )

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