金融界4月19日消息，有投资者在互动平台向海通证券提问：海通证券提出，稳重乃至保守的风险管理理念，但实际操作却是部分临时工有恃无恐，屡屡顶风作案，铤而走险，8次错失证券白名单，深陷B级评级，业绩变脸，大额减值，被证监会立案调查，遭受一系列违法处罚，请问以周杰为首的管理层内控和管理能力如何提升，以投资者为中心的理念如何落实。
公司回答表示：公司高度重视合规内控体系建设，进一步加强合规审查、合规检查、合规监测、合规考核与问责等合规管理基础工作。公司确定2023年为“合规内控文化巩固年”，在总结“建设年”经验的基础上，继续从制度建设、机制建设、队伍建设、系统建设等方面入手，持续推动合规内控体系提档升级。
本文源自金融界AI电报
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