尊敬的各位领导
按照xX要求，现将2021年内控案防工作汇报如下，如有不妥，请批评指正。
一、突出操作风险管控，严防案件和重大风险事件
一是按时召开案防会议，建立和实施对口县支行联系制度，持续加强对县支行案防分析会的督导。
二是认真贯彻落实省分行案防视频会议精神，及时召开员工异常行为大排动员部署会，制订《XX分行员工异常行为大排查实施方案》，依据排内容、完成时根等具体工作安排抓好落实，确保了大排查工作全面深入开展。
二、加强日常内控管理，切实实内控案防基础
一是针对业务发展中存在问题分别召开内控管理委员会会议及“两学三争”对标分析会等多种形式会议进行全面分析，督促各专业做好发现问的整改。
二是制定年度监督检查计划，突出对属地监管重处重罚、案件易发高发等重点业务领域和内控评价薄弱环节的检查力度。同时，做好监督检查行情的考核通报，检查质上年有提升，全年XX项统计划全部完成三是积极配合审计工作，严展不良表管理责任认定及处理，完成了年度责认定工作，对相关责任人Xx人次进行了行政警告、核减绩效等处理
三、开展内控合规主题活动，努力提升制度执行意识
一是积极落实“学习制度”规定动作。按要求讲授了“认洗钱风险，不制度红线”、《责任认定案例集》、《违法发放贷罪判例分析集》等合规专题课。
二是统一部署《内部控制手册》落地工作。制定了XX分行内部制手册》应用推广实施方案。
四、地方监管机构对我行内控案防工作主要评价
一是在20XX年度反洗钱监管考核评级中，我行被评为Xx级第一名，各反洗钱小组受到市奖励
二是在日常工作中较好地配合人民银行做好金融服务实体经济工作，20Xx年XX市金融机构综合评价等级为Xx等第一名。
五、注重案防履职检查，加大排查力度
一是制定并下发了くXX分行集中开展员工异常行为大排查工作实施方案》，公布了举报部门、举报信箱和举报电话。是组成了工作组，在全行开展“飞行”检查，召开员工异常行为大排查座谈会，全面完成了员工异常行为大排查工作。
三是对个别员工存在个人信用卡遇支成套现行为分别给予减绩数、规积分、行政处理。
四是持续推进负责制，做到机构全覆盖、员工全覆盖、异常行为全盖，守好合规底线。
六、存在题
内合规队建设有待进一步加强。部门人员整体年龄相对偏大，人员业务知识技能储备与履职更高要求的矛盾仍然突出。
非现场工作还不能适应内合规工作需要，能独立开展非现场的内合规人员缺，非现场排查服务于现场检查和合规监测上有待进一步提高。履职考核机制需进一步完善，各业务部室的案防分析的深度需进一步强化。
七、下一步工作措施
1、注重案防履职，增强案防责任感和緊迫感，提升案件防范的水平与履职行力。
2，强化内控监督，实施细节管理，充分发挥合规经理作用，确保查到位、整改到位、问到位。经济问题早介入、发现异常早排除。
4、强反洗钱专项检查，有针对性地开展培训，紧緊围客户信息维护专项治理、反洗钱客户风险分调整、大领交易和可疑交易报告报送重点环节，持续强化反洗钱系统工作基础。
5、加强与当地银保监分局和人民银行的沟通与交流，按照监管要求按时报送各项资料，积极协助监管部门工作，最大度争取监管部门对我行工作的支持与理解。
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