–公司工程项目管理业务流程（工程项目管理的流程）

一、 业务目标

l 满足国家法律、法规和企业内部规章制度的要求；

l 项目的立项经过充分的可行性论证和评审；

l 招标程序是严格、有效的，中标单位的选择是恰当的；

l 工程项目概预算的编制和工程造价的变更是合理的，且经过恰当权限和程序的审核与批准；

l 项目进度按计划进行，工程项目质量、安全等达到公司制定的总目标；

l 工程项目竣工验收、结算都经过恰当权限的审批，形成的固定资产完整的记入恰当期间；

l 工程项目实施了有效后评价。

二、 业务风险

l 立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式，决策不当，盲目上马，可能导致难以实现预期效益或项目失败；

l 项目招标暗箱操作，存在商业贿赂，可能导致中标人实质上难以承担工程项目、中标价格失实及相关人员涉案；

l 工程造价信息不对称，技术方案不落实，概预算脱离实际，可能导致项目投资失控；

l 工程物资质次价高，工程监理不到位，项目资金不落实，可能导致工程质量低劣，进度延迟或中断；

l 竣工验收不规范，最终把关不严，可能导致工程交付使用后存在重大隐患。

三、 业务范围

该流程主要描述了××××股份有限公司（以下简称“××股份”）工程管理业务的相关流程，主要包括工程立项、工程招标、工程造价、工程建设和工程验收管理等。

四、 业务流程描述

1 工程立项管理

1.1 当需要实施工程项目时，公司组织经理办公会对需实施工程项目的提出立项意向并指定项目负责人。

1.2 公司项目负责人就项目与××股份主管事业部进行可行性沟通，对申请项目是否具备立项申请进行初步判断，并对项目初步意向进行综合审核。

1.3 ××股份主管事业部审核通过后，对由公司技术管理部技术人员编制工程项目建议书。经技术管理部长审核后，报项目负责人、公司总经理审批。

1.4 技术管理部将审批通过后的项目建议书上报××股份。

1.5 ××股份审批通过后，技术管理部根据××股份审批的要求，编制《可行性研究报告》和详细的《项目实施方案》（包含项目预算）。经技术管理部长审核后，报项目负责人、公司总经理审批。

1.6 审批通过后，技术管理部将《可行性研究报告》和《项目实施方案》上报××股份审批。审批通过后，由××股份战略发展部向项目企业下发立项通知，公司方可组织实施工程项目。

1.7 根据审议意见，技术管理部编制、修改完善可行性研究报告；根据××股份相关会议提出的要求，修改完善实施方案；在此基础上编制修改项目预算。

1.8 技术管理部将修改完善的可行性研究报告、项目实施方案、项目预算等资料报送××股份战略发展部、财务资金部备案。

1.9 经过审批通过后的工程项目，在开工前，需根据项目实际情况依法取得建设用地、城市规划、环境保护、安全、施工等方面的许可。

2 工程招标管理

2.1 对单体投资额50万元以上项目，应按照《中华人民共和国招投标法》的规定开展招投标活动；招标标底应在公司批准预算范围内确定，可采取公开招标、邀请招标或议标等多种组织形式，以固定招标内容竞争价格或固定价格竞争投标方案等多种比选方式确定中标单位；每次招标要形成完善的投标情况说明；变更招标内容的应重新招标。

2.2 对于工程施工、工程设备等达到招标要求的，需进行招标确定施工方、设备供应商等。

2.3 技术管理部根据招标要求编制招标文件，经过项目负责人、公司总经理审议通过后对外发布。

2.4 公司应由技术管理部、财务部、总工程师、项目负责人等相关部门领导组建评标委员会，如果是大型的招标项目还需要有相关行业专家参加。

2.5 由评标委员会成员对投标的单位投标书综合评定后，选定推荐的中标单位。

2.6 招标项目定标结束后，就招标评审的结果，上报公司总经理审批，审批通过后，组织合同谈判。

2.7 中标价格不得超过公司批准的标底预算；超过批准价格的，报××股份财务资金部核准。

2.8 公司应严格执行招投标的有关规定，不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标；未经公司批准不得擅自确定承包单位、承包金额，或将已确定承包单位的业务自行转包；各项目负责人应严格执行领导人员亲属回避制度，不得与有关单位串通、抬高造价；不得违反公司有关制度、程序，直接从事重大业务的定价、发包工作等。违反上述规定的，要追究主要领导责任。

3 工程合同的管理

3.1 合同由技术管理部起草，经技术管理部长、项目负责人审核后，在《工程合同审核表》中签字认可。应审查确认合同对方当事人代表的缔约权限，认真审核合同条款，避免出现合同纠纷。

3.2 审核签字后，技术管理部持《工程合同审核表》及合同原件报公司总经理审批，由公司总经理签订工程合同。

3.3 工程合同加盖双方合同专用章、并经法定代表人或授权委托人签（章）字后完成订立。非单页、可拆装合同应加盖骑缝章。

3.4 合同文本单位保留三份或三份以上。其中合同正本及《工程合同审核表》作为合同审核过程中的记录和凭证，由单位印章保管人在合同盖章后负责登记编号留存并及时归档，副本由技术管理部根据实际情况留存，并报财务资金部一份。

4 工程建设和工程造价管理

4.1 工程项目的材料和设备进场前，应通知监理和项目组进行验收。对于施工单位提供的重要材料和工程设备，应由监理机构进行检验，查验材料合格证明和产品合格证书，一般材料要进行抽检，填写工程材料/设备验收单并签字确认。未经监理人员签字，工程物资不得在工程上使用或安装，不得进行下一道工序施工。运入施工场地的材料、工程设备，包括备品、备件、安装专用工器具等，必须专用于合同工程，未经监理人员同意，施工单位不得运出施工场地或挪作他用。

4.2 项目组定期组织进度检查，如有差异及时查找原因并解决。监理机构应按合同约定的安全工作内容监督、检查承包单位安全工作的实施。项目组定期对施工单位的安全进行检查，包括监理机构的工作情况。

4.3 项目执行过程中，技术管理部按月编制建设项目预算执行情况《建设项目月度进度表》，经项目负责人、公司总经理批准签字后上报××股份主管事业部和财务资金部。

4.4 ××股份总裁办公会关于落实项目进度做出决定，公司技术管理部应对项目进度进行调整，并形成《项目进度调整计划》，经项目负责人签字后上报主管事业部审批备案。

4.5 ××股份主管事业部、战略发展部、财务资金部、审计部根据需要对项目施工现场实地进行进度检查。

4.6 对项目未超出预算的项目资金支付，由技术管理部提出申请并经××股份财务资金部长签字后由××股份财务资金部拨付。

4.7 拨付款到后，技术管理部提交《建设项目月度进度表》、工程项目进度资金《请领单》，由项目监理签字后，经项目负责人审批后报公司财务资金部。由财务主管、财务总监审核后，最终报公司总经理审批后，方可支付工程进度款。

4.8 对项目投资额超过预算额10%或低于预算额20%的；项目实施方案发生重大变更的；建筑面积超过预算面积20%的；投资主体发生变更等情况，技术管理部应将《预算变更申请》上报××股份财务资金部审批。

4.9 审批通过后，技术管理部组织施工单位按照变更通知单组织施工，监理单位据此进行监理。

5 工程验收管理

5.1 公司在项目投入试生产3个月内组织设计、施工、监理、地勘等单位进行初步验收、办理环保、职业卫生和劳动安全、消防、节能、地震等专项验收，由项目负责人对工程项目《验收单》签字形成专项验收意见、初步验收意见。

5.2 初步验收和专项验收完成15个工作日内，项目企业在专项验收及初步验收合格后，编制《项目竣工验收申请表》，报××股份。

5.3 ××股份组织部门成立项目竣工验收组，对开展项目验收工作做出批复，并形成《建设项目竣工验收通知书》下发公司。

5.4 公司根据竣工验收通知书要求，上报竣工验收资料，并经项目负责人签字后上报项目验收组。股份公司形成《建设项目竣工验收评价报告》下发公司。

5.5 公司收到股份公司的《建设项目竣工验收评价报告》后，由技术管理部申请批准竣工的项目转入固定资产，向公司财务资金部提交《转固资产明细表》及工程竣工结算款的资金《申领单》，工程项目自竣工验收单的签字日起计算质保期，如果合同中规定了质量保证金的，在质保期到期后方可支付工程全款。

五、相关制度目录

1 财政部等五部委《企业内部控制应用指引第11号－工程项目》

2 ××××股份有限公司《工程项目管理制度》

3 ××××股份有限公司工业项目管理办法

4 ××××股份有限公司投融资管理办法

5 工程造价管理办法

6 建设工程管理办法

六、主要控制点

1 工程立项的审批

2 招标文件的编制与审核

3 工程合同的签署

4 工程造价管理

5 工程材料和设备的验收

6 工程变更管理

7 工程款支付管理

8 工程进度管理

9 工程验收管理

10 工程决算审计

11 工程项目后评价

七、 检查资料

1 工程项目建议书

2 项目可行性研究报告

3 项目实施方案

4 招标文件

5 工程合同

6 工程合同审核表

7 工程材料/设备验收单

8 建设项目月度进度表

9 项目进度调整计划

10 工程项目进度资金《请领单》

11 预算变更申请

12 工程项目《验收单》

13 项目竣工验收申请表

14 建设项目竣工验收通知书

15 建设项目竣工验收评价报告